Introducción:

FXCM Chile ("FXCM" o la "Compañía"), incluyendo sus empresas afiliadas y entidades relacionadas, se ha comprometido a mantener el más alto nivel de confianza. Como agente de comercialización futura de comisión no bancaria, especializado exclusivamente en las transacciones de divisas spot (de acuerdo a los datos financieros publicados en el sitio web de la CFTC), FXCM ha obtenido reconocimiento por su imparcialidad, honestidad e integridad, considerando esto como el activo más valioso de la empresa. FXCM reconoce que su reputación depende de la adhesión de sus empleados a los más altos estándares de conducta ética y profesionalismo en el desempeño de sus funciones, sin la cual su historia de logros no hubiese sido posible.

El código del negocio ético y de la conducta de los empleados (el "Código"), establece un resumen de las normas comunes que FXCM ha establecido para la compañía, sus directivos y empleados. El Código está diseñado para promover los valores y principios de la empresa y busca despejar malas prácticas. El Código es crucial para asegurar que los empleados de FXCM, así como el público en general, sea consciente de las normas que FXCM ha fijado para sí. Todos los empleados son personalmente responsables por el cumplimiento del Código, y el incumplimiento es motivo para una acción disciplinaria, que puede incluir el despido, o la remisión a las autoridades gubernamentales pertinentes y otros organismos reguladores, según requiera cada caso. Con respecto a cualquier línea de conducta que no esté especificada en el Código, los empleados tienen instrucciones de consultar a sus supervisores o a un representante del departamento legal de FXCM, pero en última instancia, son ellos los responsables de utilizar el buen juicio y actuar de manera coherente con el espíritu, principios y valores incorporados en el Código.

Leyes y Reglamentos de Administración:

El objetivo de FXCM es entregar a sus clientes el máximo valor y servicio para maximizar la experiencia de ellos en el comercio de divisas. A pesar de ello, la Compañía establece el cumplimiento regulatorio y legal por encima de la ganancia. Es la responsabilidad de FXCM estar acorde con las leyes y regulaciones vigentes y aplicables a la industria.
FXCM está registrado como una Comisión Mercantil Futura (“FCM”) con una Comisión de Comercio de Futuros Commodities (“CFTC”) y es miembro de La Asociación Futura Nacional (“NFA”). Los empleados de FXCM deben cumplir no sólo con la letra, si no que también con el espíritu y con la aplicación de la leyes y regulaciones.
Como defensor de la regulación de divisas y a fin de entregar mayor protección a los inversores, FXCM está orgulloso de haberse convertido en una de las primeras firmas de intercambio de divisas en registrarse como un FCM, luego de la aprobación del Acto de Modernización Futura de Commodities en 2000. El marco regulador de Estados Unidos es considerado como uno de los mejores del mundo en su carácter de proteger a los inversionistas. Si surge una controversia, los inversores pueden recurrir a la NFA y a la CFCT para obtener ayuda.
Los afiliados de FXCM están registrados o licenciados por la Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong, la Comisión de Valores Columbia y Británica en Canadá y la Agencia Supervisora Financiera en Japón.

Corazón de los valores éticos:

Integridad

Para FXCM, su éxito se basa en la reputación, integridad y confianza que le han conferido sus clientes. FXCM respeta los intereses de sus clientes, honra sus compromisos y cumple con lo cual dice poder entregar.

Honestidad

Un requisito general para cualquier miembro de la NFA es que su comunicación con el público no puede ser engañosa o inducir a errores. FXCM cree que el imperativo para la veracidad no se deriva únicamente de las restricciones del cumplimiento de la normativa, sino que se debe a su filosofía de aumentar la protección del inversionista para garantizar que su comunicación con el cliente y los materiales promocionales sean verídicos y completos. La información precisa y completa de FXCM, elaborada sin el fin de confundir o engañar, permite a los inversionistas tomar decisiones inteligentes.

Equidad

FXCM se ha comprometido a entregar un trato respetuoso. Este enfoque se aplica de una manera consistente y no discriminatoria, relacionándose por igual con inversionistas institucionales como con clientes individuales.

FXCM promociona sus intereses generales de una manera justa, ética y que cumple plenamente con todas las leyes y reglamentos aplicables, así como con los valores y principios contenidos en el Código.

La historia de éxito de FXCM se ha logrado a través de negocios honestos. FXCM no busca ventajas competitivas a través de prácticas comerciales ilegales o no éticas. Se esfuerza por tratar de manera justa a sus clientes, proveedores de servicios, otras empresas y colaboradores individuales. FXCM se opone a tomar ventaja de un cliente a través de la manipulación, ocultamiento, abuso de información privilegiada, falsificación de hechos materiales o cualquier otra práctica ilegal.

Responsabilidad

FXCM tiene una larga historia cumpliendo con los compromisos y responsabilidades hacia sus clientes, empleados, proveedores de servicios, autoridades gubernamentales, reguladores, otras empresas, medios de comunicación y el conjunto de la sociedad. Con sus clientes, está comprometido a proveerles productos y servicios de manera eficiente y consistente con sus necesidades, ofreciéndoles un entorno comercial que es rápido, confiable, conveniente y valioso en términos de precio y calidad. A sus empleados, les ofrece posiciones desafiantes en un entorno profesional e igualdad de oportunidades para el desarrollo profesional, basado en el rendimiento de cada uno. A sus proveedores de servicios, FXCM trata de construir relaciones mutuamente beneficiosas, promoviendo los principios del Código en el proceso. Respecto a sus reguladores, se esfuerza por respetar y cumplir estrictamente con todas las leyes, reglamentos y normas de buenas prácticas empresariales. Para FXCM es vital el cumplimiento legal y reglamentario y ofrece a las autoridades y organismos reguladores toda su cooperación y asistencia en la búsqueda del objetivo común de protección de los inversionistas. Respecto a otras empresas, FXCM está comprometido con prácticas de negocios respetables y por entregar productos y servicios superiores. A los medios de comunicación, FXCM ofrece apoyo constante con información sobre nuestro negocio. Como miembro de la sociedad en general, FXCM ofrece apoyo a muchas organizaciones e instituciones dedicadas a la seguridad social, benéficas, educativas, humanitarias, y causas culturales. FXCM está comprometido en seguir siendo un ente privado responsable y con apego a la normativa legal vigente.

Competencia

FXCM invierte enormes recursos de tiempo, energía y dinero en el desarrollo de productos y servicios de alta calidad en el mercado de divisas, lo cual le ha entregado un amplio reconocimiento en la industria. El volumen de comercialización de FXCM es virtualmente incomparable en el mercado y ello le ha permitido construir fuertes relaciones y contar con la ejecución de algunos de los más grandes bancos del mundo.

FXCM valora tanto la innovación como la experiencia de su personal. Sus ejecutivos y empleados poseen una amplia experiencia en los mercados de divisas, y muchos de ellos han sido sindicados como precursores en el mercado de divisas desde el inicio de la industria. Los empleados de FXCM están especialmente calificados en este campo.

Fiabilidad

La calidad de sus productos y servicios es el sello distintivo de FXCM. La compañía entrega una red de apoyo multilingüe de 24 horas que incluye ventas, negociación, administración y soporte técnico, los siete días a la semana. El objetivo de ello es dar confianza y tranquilidad a sus clientes, para que así ellos dediquen más atención a sus estrategias de inversión individuales. A través de su plataforma de negociación, que combina potencia y funcionalidad, FXCM ha ganado un historial de fiabilidad, con una media de 2.900.000 órdenes realizadas cada mes.
Núcleo Profesional de Valores: Prácticas del Negocio

Cumplimiento Normativo

FXCM reconoce la importancia de las leyes, reglas, regulaciones, pólizas y estándares- ya sean internas o externas – y cumple con ellas. FXCM está comprometido con una estricta gestión de disciplina, un control de primera clase y respeto incluso por el medio ambiente. Como FCM, FXCM debe cumplir con estrictos estándares financieros, incluyendo los requisitos de adecuación del capital. También tiene la obligación de presentar puntualmente informes financieros a sus reguladores, tanto nacionales como extranjeros. Estas normas se aplican rigurosamente por el CFTC y NFA, los cuales tienen el derecho de poner una multa a las empresas que incurran en situaciones de violaciones reglamentarias.

La Diligencia

FXCM lleva a cabo la debida diligencia para entregar a sus clientes operaciones acordes a las leyes, reglas y regulaciones vigentes. FXCM ha adoptado un Programa de Identificación de Clientes, documentando todos los procedimientos para obtener, verificar y registrar la información de cada persona que abre una cuenta. Todos los empleados están obligados a cumplir con El Programa de Identificación del Cliente y conocer las políticas y procedimientos.

Comunicación

Como política, FXCM vela para que la difusión de la información sea completa, justa, precisa, oportuna y comprensible. Esta política se aplica a las comunicaciones de la empresa con las autoridades gubernamentales, reguladores, empleados, clientes y con los medios de comunicación. Todos los empleados que participan en el proceso de divulgación (incluyendo el nivel de gestión superior) son responsables de actuar en función con esta política. Los empleados están obligados a velar por el cumplimiento y se les prohíbe tergiversar u omitir elementos necesarios para los demás, ya sea dentro o fuera de la Compañía, incluyendo auditores independientes. Los encargados de supervisar este proceso de divulgación tienen la obligación de desempeñar sus funciones con diligencia.

Libros y Documentos

Todos los registros de FXCM son un reflejo completo, preciso y oportuno de todas las transacciones y obligaciones de las cuentas de nuestros clientes. FXCM cuenta con sistemas de control interno para asegurar la seguridad y confiabilidad de las cuentas de nuestros clientes, así como los informes financieros que ellos poseen. Mantenemos los registros del período requerido según lo dispuesto por la ley.

Auditorías

FXCM se ha comprometido con un proceso independiente de auditoría interna y externa para complementar los procesos operativos, ayudar a identificar y abordar cualquier hecho relevante, controlar internamente la contabilidad o asuntos de auditoría. Los ejecutivos de FXCM cooperan plenamente con los auditores para así alcanzar e implementar soluciones de manera eficiente y oportuna.

Confidencialidad

FXCM tiene los instrumentos adecuados para controlar y custodiar la transferencia de información confidencial y sensible, dentro y en la medida lo más posible, fuera de la Compañía. FXCM no divulga la información no-pública de su negocio, sus clientes o empleados, a menos que esto sea necesario en relación con la entrega de servicios, a petición de sus clientes o de lo requerido por ley.

Transparencia

FXCM se esfuerza por mantener un diálogo abierto y transparente con sus clientes basado en la equidad, respeto mutuo y profesionalismo.

Gestión de Riesgos

FXCM asesora a sus clientes respecto a los riesgos del negocio de divisas. FXCM se apega estrictamente al marco jurídico y reglamentario, utilizando los instrumentos, procedimientos y procesos de aprobación de gestión para supervisar, controlar y administrar los riesgos a que está expuesto.

Lucha contra el Lavado de Dinero

El lavado de dinero es el proceso mediante el cual personas o empresas intentar ocultar el origen y la propiedad de los resultados de procesos o actividades ilegales como fraude, robo, tráfico de drogas, o cualquier otro delito. El lavado de dinero también puede implicar la utilización de la legitimidad derivada de fondos para financiar el terrorismo. Varios productos y transacciones financieras, incluidas las relacionadas con el mercado de divisas, pueden estar involucrados en los planes de blanqueo de dinero. En consecuencia, FXCM es enfático en no permitir que la Compañía sea usada como un vehículo para esta actividad. El lavado de dinero es un delito penal y sus autores y/o facilitadores se arriesgan a grandes sanciones penales y civiles, incluyendo el encarcelamiento y multas.

Mejora Continua

Este Código no crea obligaciones jurídicas para FXCM, ni confiere derechos legales a nuestros empleados o a los demás actores. FXCM revisa activamente el desempeño pasado y se esfuerza en cumplir con los principios y valores incluidos en este documento.

Núcleo Valores Profesionales: Las Prácticas de Empleo

Compromiso de FXCM de igualdad de oportunidades con sus empleados

Un objetivo de FXCM es crear y mantener un ambiente laboral y profesional diseñado para atraer, desarrollar y retener gente excepcional. FXCM ofrece igualdad de oportunidades, sin distinción de raza, origen nacional, ascendencia, sexo, orientación sexual, religión, edad, discapacidad física, condición médica, o embarazo. FXCM no tolera ninguna forma de discriminación, acoso, o represalias. Los empleados de FXCM tienen instrucciones de consultar el Manual del Empleado para consultar las políticas de acoso y completar los procedimientos de información.

Sistema de recompensas competitivas

FXCM obedece a una cultura basada en el rendimiento, con un sistema de recompensa que responde a evaluaciones periódicas justas y que tienen que ver con el conseguir objetivos que tengan en cuenta la contribución personal a los esfuerzos colectivos, así como también a la adhesión a los valores y principios establecidos en este Código. Los socios y directivos de FXCM mantienen una política de puertas abiertas destinadas a dar a todos y cada uno de los empleados fácil acceso a la información.

Violaciones

FXCM evalúa si han ocurrido violaciones del Código y en caso afirmativo, determina las medidas disciplinarias que se deben tomar contra el infractor y otras personas involucradas en el delito. Estas medidas pueden incluir desde asesoramiento, represiones verbales o escritas, advertencias, suspensión sin goce de sueldo, destituciones, reducciones en la remuneración, terminación de contrato, restitución y acciones legales.
FXCM se reserva el uso del Código en ciertas situaciones excepcionales, previa revisión por la dirección de FXCM. Un empleado que desea renunciar es aconsejado para hablar de la materia con nuestro Consejo General y/o el Oficial de Cumplimiento Principal.

Responsabilidades de los empleados

Cumplimiento

Cada empleado de FXCM es responsable de cumplir con todas las leyes, normas y reglamentos, así como las políticas internas de FXCM, incluyendo los principios y valores consagrados en este código. Estas responsabilidades incluyen estar familiarizados con las leyes, normas, reglamentos, directrices, manuales y prácticas en torno a sus funciones e implementarlos según sus capacidades.

Enfoque del cliente

En su afán de distinguirse de otras empresas en el área de servicio al cliente, FXCM anima a sus empleados para promover un enfoque centrado en el cliente, y así tratar a éstos con la mayor cortesía, profesionalismo y respeto.

Trabajo en equipo

FXCM espera que sus empleados lleven a cabo el trabajo en equipo y contribuyan con esfuerzos hacia el logro de objetivos comunes.

Honestidad

FXCM espera que sus empleados actúen siempre de buena fe, con el cuidado previsto, la competencia, la credibilidad y la diligencia, y sin incurrir en falsificación de hechos materiales.

Confidencialidad

Durante el periodo de su servicio con FXCM, los empleados pueden tener acceso a información sobre clientes, prácticas comerciales, sistemas, planes de marketing o estratégico, ingresos e información que puede considerarse propiedad der FXCM o sus clientes. Los empleados no están autorizados a revelar o utilizar, ya sea durante o después de su relación con FXCM, cualquier información que reciban o desarrollen, excepto para fines comerciales autorizados, o por mandato legal. Esto incluye, pero no se limita a, la información almacenada en cualquier sistema informático, así como el software propietario desarrollado por FXCM.
Cualquier empleado que posee información confidencial tiene la responsabilidad de guardar esa información confidencial, y de revelar dicha información internamente sólo en base de una necesidad. Los empleados deben ser discretos con la información confidencial y evitar la comunicación de asuntos confidenciales que puedan ser susceptibles a la interpretación o uso por terceros.

Conflictos de Interés

Los conflictos personales de interés surgen cuando los empleados se enfrentan a una elección entre sus intereses personales (financieros o de otro tipo) y los de la Sociedad. Los conflictos de intereses pueden poner en peligro la integridad de la Sociedad en su conjunto. En consecuencia, el servicio de un empleado de la Compañía no puede estar subordinado a la ganancia personal y la ventaja. Todos los empleados tienen la responsabilidad de actuar de acuerdo a los intereses de la Compañía. Cualquier empleado en una posición en la que pueda ser cuestionada su objetividad por un interés individual o de relación familiar debe consultar a su supervisor o un representante adecuado de los departamentos legales o de cumplimiento de FXCM. Del mismo modo, cualquier empleado consciente de una transacción material o relación que conlleve un conflicto de interés personal debería hablar de la materia con un supervisor o personal del departamento legal de FXCM.

Empleo Fuera de FXCM

Otro empleo y la participación en otras actividades fuera de la Compañía podría interferir con los derechos de un individuo como empleado de FXCM. El servicio por cualquier empleado como director, administrador o funcionario (remunerado, no remunerado, elegidos, designados, o no) de cualquier otro negocio, requiere la aprobación por escrito de la Comisión Jurídica o Departamentos de Cumplimiento de FXCM. A menos que tenga autorización específica, el servicio o asesoría de cualquier empleado de FXCM a otras empresas en la industria de transacción de monedas extranjera, o en particular con cualquiera de los clientes de FXCM no está permitido.

Informes de Violaciones

La política de FXCM insta a sus empleados a reportar internamente violaciones a las leyes, normas, reglamentos o a este Código, de modo que estos asuntos puedan tratarse adecuadamente. FXCM apoya la presentación de informes que se dirijan directamente a los supervisores pertinentes y representantes apropiados de la Comisión Jurídica, o según el caso, directamente a niveles superiores de gestión, de acuerdo con las políticas y procedimientos detallados en el Manual del Empleado. Las denuncias se pueden hacer de forma confidencial y anónima. En caso de violaciones por parte de empleados superiores y compañeros, tales informes deberían presentarse a un representante de la Comisión Jurídica o Departamentos de Cumplimiento. La Compañía prohíbe acciones en contra de cualquier empleado en esos informes que tienen la característica de ser realizados de buena fe.